中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)7月8日訊 日前，吉林證監(jiān)局公布相關(guān)行政監(jiān)管措施顯示，經(jīng)查，東方匯金期貨有限公司(簡稱：東方匯金期貨)存在公司治理不完善、風(fēng)險(xiǎn)管理不到位等違規(guī)行為，吉林證監(jiān)局決定對(duì)其采取責(zé)令改正措施。
具體來看，東方匯金期貨主要存在以下違規(guī)行為：
一、高管人員管理不規(guī)范，實(shí)際控制人重大事項(xiàng)報(bào)告不完整，關(guān)聯(lián)交易管理不完善。反映東方匯金期貨治理不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第四十條的規(guī)定。
二、資管業(yè)務(wù)系統(tǒng)權(quán)限設(shè)置不合理，互聯(lián)網(wǎng)營銷業(yè)務(wù)合規(guī)管理不到位，財(cái)務(wù)管理不規(guī)范，會(huì)計(jì)核算不準(zhǔn)確。反映東方匯金期貨風(fēng)險(xiǎn)管理不到位，內(nèi)部控制不足，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條、五十六條的規(guī)定。
三、信息技術(shù)人員配備不足。違反了《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第218號(hào))第十二條的規(guī)定。
吉林證監(jiān)局根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條及《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理辦法》第六十二條的規(guī)定，決定對(duì)東方匯金期貨采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。同時(shí)，要求東方匯金期貨應(yīng)于收到本監(jiān)管措施決定書3個(gè)月內(nèi)對(duì)上述問題完成整改，并向吉林證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告，吉林證監(jiān)局將進(jìn)行驗(yàn)收。對(duì)于上述違規(guī)出現(xiàn)原因，以及相關(guān)違規(guī)整改情況，記者采訪到東方匯金期貨，截至發(fā)稿前，未收到對(duì)方回復(fù)。
另外，記者注意到，這已經(jīng)不是東方匯金期貨第一次被責(zé)令整改。去年12月，同樣依據(jù)吉林證監(jiān)局發(fā)布相關(guān)行政監(jiān)管措施決定，因東方匯金期貨存在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)控基礎(chǔ)薄弱、對(duì)員工營銷行為管理不足等違規(guī)行為，吉林證監(jiān)局決定對(duì)其采取責(zé)令改正措施。更值得注意的是，近幾年，東方匯金期貨幾乎年年因違規(guī)被罰。
2020年5月，吉林證監(jiān)局公布相關(guān)行政監(jiān)管措施顯示，東方匯金期貨存在風(fēng)險(xiǎn)管理制度未得到有效執(zhí)行、凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)等違規(guī)行為，吉林證監(jiān)局決定對(duì)其采取責(zé)令改正措施。
2021年4月，同樣依據(jù)吉林證監(jiān)局發(fā)布相關(guān)行政監(jiān)管措施決定，因東方匯金期貨存公司治理不健全、內(nèi)部控制存在較大缺陷等違規(guī)行為，吉林證監(jiān)局同樣對(duì)其采取責(zé)令改正措施。
2022年12月，東方匯金期貨再因公司治理不完善、適當(dāng)性管理義務(wù)履行不到位等違規(guī)行為，被吉林證監(jiān)局采取責(zé)令改正措施。而除監(jiān)管部門對(duì)其處罰外，2021年11月，東方匯金期貨時(shí)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等幾位高管，還被行業(yè)自律性組織-中期協(xié)采取紀(jì)律懲戒措施，均因上述幾人對(duì)東方匯金期貨部分違規(guī)負(fù)有相關(guān)責(zé)任。
一位業(yè)內(nèi)人士向記者分析道，期貨公司存在高管人員管理不規(guī)范、實(shí)際控制人重大事項(xiàng)報(bào)告不完整、關(guān)聯(lián)交易管理不完善等問題。這些問題直接反映出公司治理結(jié)構(gòu)的薄弱，可能導(dǎo)致決策過程缺乏透明度，內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制失效，進(jìn)而引發(fā)更多風(fēng)險(xiǎn)。
公開資料顯示，東方匯金期貨于2004年12月經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)成立，前身為吉糧期貨經(jīng)紀(jì)有限公司，公司現(xiàn)注冊(cè)資本為1.53億元，注冊(cè)地址為吉林省長春市；目前已在北京、上海、福建、河南、山東、大連、湖南、吉林、浙江、廣東等地設(shè)立了分支機(jī)構(gòu)。東方匯金期貨股東分別為北京紐森特投資有限公司、吉林糧食集團(tuán)進(jìn)出口有限公司、吉林省糧油儲(chǔ)運(yùn)有限公司。
東方匯金期貨曾表示，其將依托強(qiáng)大的公司資源和專業(yè)的人才團(tuán)隊(duì)，以國際化的服務(wù)理念、精英化的團(tuán)隊(duì)、高端的技術(shù)平臺(tái)和良好的風(fēng)險(xiǎn)控制能力，為廣大客戶提供最專業(yè)、最細(xì)致、最全面的期貨交易服務(wù)。如今面對(duì)連年被罰的尷尬事實(shí)，東方匯金期貨將如何實(shí)現(xiàn)上述經(jīng)營愿景，中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)將持續(xù)關(guān)注。
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