中財期貨赤峰營業部被出具警示函：因對部分客戶異常交易行為監控處理不到位

中國網財經7月8日訊 日前，內蒙古證監局公關部相關行政監管措施顯示，經查，中財期貨有限公司赤峰營業部(簡稱：中財期貨赤峰營業部)對部分客戶異常交易行為監控處理不到位，反映出該營業部內部控制不完善，客戶交易行為管理機制不健全，違反了《期貨公司監督管理辦法》(證監會令第155號)第五十六條、第六十七條的規定。

內蒙古證監局根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定，決定對中財期貨赤峰營業部采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。內蒙古證監局要求，中財期貨赤峰營業部應強化合規意識，完善內部控制，并于收到本決定書之日起30日內向其提交書面報告。