“證券市場(chǎng)操縱”案影響繼續(xù)發(fā)酵？繼涉嫌證券市場(chǎng)操縱被立案調(diào)查后，勁拓股份(300400)控股股東、實(shí)際控制人、原董事長(zhǎng)吳限先是辭去了十多年的董事長(zhǎng)職務(wù)，如今又謀劃轉(zhuǎn)讓控制權(quán)，引發(fā)多方關(guān)注。
實(shí)控人吳限擬轉(zhuǎn)讓控制權(quán)
深交所火速關(guān)注
近日，勁拓股份公告，公司控股股東、實(shí)控人吳限擬籌劃公司控制權(quán)變更相關(guān)事項(xiàng)，主要為其擬籌劃向東陽(yáng)經(jīng)鴻偉暢企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“東陽(yáng)經(jīng)鴻偉暢”）委托公司 27.9%表決權(quán)事項(xiàng)，具體方案以雙方后續(xù)簽署的相關(guān)協(xié)議為準(zhǔn)，該事項(xiàng)可能涉及公司控制權(quán)發(fā)生變更。本次控股股東擬委托表決權(quán)暨公司控制權(quán)變更事項(xiàng)如最終實(shí)施完成，公司控股股東擬變更為東陽(yáng)經(jīng)鴻偉暢，公司實(shí)際控制人擬變更為東陽(yáng)市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理辦公室。
不過，對(duì)于實(shí)控人轉(zhuǎn)讓控制權(quán)的一事，勁拓股份也提醒了幾點(diǎn)不確定性，包括“本次控股股東擬委托表決權(quán)暨公司控制權(quán)變更事項(xiàng)涉及東陽(yáng)經(jīng)鴻偉暢所屬之國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門的事前審批，是否能夠獲批存在不確定性”、“截至本公告日，吳限先生持有上市公司股份 79,729,018 股，其中已累計(jì)質(zhì)押 28,568,182 股，股份質(zhì)押事項(xiàng)可能導(dǎo)致本次控股股東擬委托表決權(quán)暨公司控制權(quán)變更事項(xiàng)實(shí)施結(jié)果的不確定性”等。
盡管上述控制權(quán)變更存在不確定性，但還是避免不了監(jiān)管的火速關(guān)注。1月30日晚間，深交所披露了《關(guān)于對(duì)深圳市勁拓自動(dòng)化設(shè)備股份有限公司的關(guān)注函》創(chuàng)業(yè)板關(guān)注函〔2023〕第 36 號(hào)，提及“2023 年 1 月 30 日晚間,你公司披露《關(guān)于籌劃控制權(quán)變更事項(xiàng)的提示性公告》（以下簡(jiǎn)稱《公告》），你公司控股股東、實(shí)際控制人吳限擬將持有的 27.9%公司股份的表決權(quán)委托給東陽(yáng)經(jīng)鴻偉暢企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱東陽(yáng)經(jīng)鴻偉暢）行使，交易完成后，公司實(shí)際控制人將變更為東陽(yáng)市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理辦公室（以下簡(jiǎn)稱東陽(yáng)國(guó)資）。我部對(duì)此表示高度關(guān)注，請(qǐng)你公司及相關(guān)方核實(shí)以下事項(xiàng)并作出補(bǔ)充說明，充分提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)”。
根據(jù)上述關(guān)注函，深交所要求勁拓股份說明包括“吳限擬轉(zhuǎn)讓公司控制權(quán)的原因”、“東陽(yáng)國(guó)資收購(gòu)上市公司控制權(quán)的目的及資金來源，其是否具備與上市公司主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)及管理能力，后續(xù)需履行的具體審批程序，進(jìn)一步鞏固控制權(quán)的計(jì)劃安排”、“東陽(yáng)經(jīng)鴻偉暢收購(gòu)上市公司控制權(quán)事項(xiàng)是否取得全體合伙人的同意，是否符合合伙協(xié)議及《合伙企業(yè)法》的相關(guān)規(guī)定”等問題。
曾涉嫌證券市場(chǎng)操縱被罰
罰沒金額超2億元
值得一提的是，上述關(guān)注函提及“公司前期公告顯示，吳限因涉嫌證券市場(chǎng)操縱，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查”。
2020年10月28日，勁拓股份披露《關(guān)于控股股東、董事長(zhǎng)收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查通知書的公告》，顯示，深圳市勁拓自動(dòng)化設(shè)備股份有限公司于 2020 年 10月 28 日接到公司控股股東、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)吳限的通知，其于 2020年 10 月 28 日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的《調(diào)查通知書》（編號(hào)：深專調(diào)查字 2020 266 號(hào)），因其涉嫌證券市場(chǎng)操縱，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案調(diào)查。
2021年6月24日，勁拓股份公告，吳限其于 2021 年 6 月 24 日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》（編號(hào)：處罰字〔2021〕45 號(hào)），陳某、林某某、吳限三人涉嫌違反 2005 年《證券法》第七十七條第一款第一項(xiàng)、第三項(xiàng)、第四項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成第二百零三條所述的操縱證券市場(chǎng)行為。依據(jù) 2005 年《證券法》第二百零三條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定：沒收陳某、林某某和吳限違法所得共計(jì)165,250,605.33 元（約1.65億元），并處以 495,751,815.99 元（約4.96億元）的罰款，違法所得及罰款合計(jì)661,002,421.32 元（約6.61億元），由陳某承擔(dān) 50%即 330,501,210.66 元（3.31億元），吳限承擔(dān) 30%即198,300,726.40 元（約1.98億元），林某某承擔(dān) 20%即 132,200,484.26 元（1.32億元）。依據(jù) 2005 年《證券法》第二百三十三條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第 115 號(hào)）第三條、第五條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定：對(duì)陳某采取 10 年市場(chǎng)禁入措施；對(duì)吳限采取 5 年市場(chǎng)禁入措施。
不過，對(duì)于吳限承擔(dān)的處罰以及違法所得沒收情況，2022年11月1日，勁拓股份公告更新了罰沒金額，即依據(jù) 2005 年《證券法》第二百零三條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定：沒收陳某、林某某和吳限違法所得共計(jì)165,262,585.59 元（1.65億元），并處以 495,787,756.76 元（4.96億元）的罰款，違法所得及罰款合計(jì) 661,050,342.35 元（6.61億元），其中由吳限承擔(dān) 40%即 264,420,136.94 元（2.64億元）。
值得注意的是，同日即2021年6月24日，勁拓股份公告吳限因個(gè)人原因申請(qǐng)辭去公司董事長(zhǎng)、董事、董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)主任委員職務(wù)。辭職后，吳限仍將在公司繼續(xù)工作。值得留意的是，公告提及，吳限作為公司創(chuàng)始人、控股股東，自公司創(chuàng)立以來一直擔(dān)任公司董事長(zhǎng)，他帶領(lǐng)全體員工數(shù)十年如一日，專注于電子熱工專用設(shè)備領(lǐng)域。據(jù)勁拓股份2021年年度報(bào)告，吳限任董事長(zhǎng)始于2010年1月31日，于2021年6月24日終止。
對(duì)于原董事長(zhǎng)、實(shí)控人吳限的巨額罰單，盡管勁拓股份此前表示，上述事項(xiàng)不涉及公司資金，與公司的日常經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)無關(guān)，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)正常，經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略不變。不過，從吳限辭任董事長(zhǎng)、如今又謀劃變更公司控制權(quán)的情況來看，這起涉嫌證券市場(chǎng)操縱案件，當(dāng)真不會(huì)影響到公司嗎？值得市場(chǎng)關(guān)注。
（圖片來源：巨潮資訊網(wǎng)、深交所）
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