今天，紅塔證券股份有限公司（簡稱紅塔證券）因四項違規被云南證監局采取責令改正的監督管理措施，在證監會官網披露。
12月21日，云南證監局發布《關于對紅塔證券股份有限公司采取責令改正措施的決定》，顯示，紅塔證券股份有限公司存在四項違規行為：
“一、廉潔從業內部控制相關制度不完善，未覆蓋結算、交割業務種類、環節�！都t塔證券客戶交易結算資金管理辦法》未對廉潔從業作出規定；《紅塔證券問責工作管理辦法》未覆蓋結算、交割業務種類、環節。”
“二、公司董事會未制定廉潔從業管理目標�！�
“三、在員工離職辦理流程中，未對其廉潔從業情況予以考察評估�！�
“四、公司未對股東方開展廉潔從業的輔導和宣傳工作。”
云南證監局表示，上述行為違反了《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》（證監會第 145 號令）第四條、第六條、第七條和第十三條的規定。按照《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》（證監會第 145 號令）第十八條的規定，我局決定對你公司（紅塔證券股份有限公司）采取責令改正的監督管理措施，“你公司應認真學習中國證監會監管規定，采取措施加強廉潔從業管理，認真落實監管要求，并于 2020 年 12 月 31 日前向我局提交針對上述違規行為的書面整改報告�！�
公開資料顯示，紅塔證券股份有限公司成立于2002年1月31日，于2019年7月5日在上交所上市。
其實，今年以來，紅塔證券曾多次違規被查處。
今年9月，中國證券業協會（簡稱中證協）發布《首次公開發行股票配售對象限制名單公告（2020年第7號）》，顯示，紅塔證券股份有限公司自營賬戶于2020年9月8日起至2021年3月7日被列入了限制名單。
另外，今年6月，中國證監會發布了《關于對紅塔證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》，顯示，紅塔證券在開展債券交易業務存在三個問題：一是信息系統化監控不到位，公司風控系統未設置關聯交易額度風控閾值，資管業務通過手工臺賬審核回購利率偏離情況；二是債券投資交易人員薪酬遞延制度不符合監管要求；三是債券交易詢價活動留痕不到位。
（文中圖片來源：證監會）
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