海通證券開展自查自糾 問責涉永煤債責任人

中新經緯客戶端12月20日電 據海通證券股份有限公司官網消息，公司就中國銀行(601988,股吧)間市場交易商協會(下稱“交易商協會”)自律調查開展自查自糾和內部問責工作，對多名相關責任人給予處分和經濟處罰。

日前，海通證券(600837,股吧)公告，公司積極配合交易商協會調查，認真檢視反思業務運作，立即采取相關整改措施，加強培訓學習，對業務流程進一步查缺補漏，完善相關內部控制措施，提升規范化運作水平。對違反行業自律規則和公司相關規定的北京債券融資部總經理夏坤、固定收益部總經理厲棟、海通資管副總經理張士軍、海通期貨副總經理姚弘等相關責任人，公司分別給予警告、通報批評等處分，并給予經濟處罰。

據了解，在此之前，因涉及永煤債券違約風波，交易商協會對海通證券開展自律調查。

11月18日，交易商協會公告，近日，交易商協會對永城煤電控股集團有限公司(下稱“永煤控股”)開展了自律調查。根據調查獲取的線索并結合相關市場交易信息，發現海通證券及其相關子公司涉嫌為發行人違規發行債券提供幫助，以及涉嫌操縱市場等違規行為，涉及銀行間債券市場非金融企業債務融資工具和交易所市場公司債券。

依據《銀行間債券市場自律處分規則》，交易商協會將對海通證券及其相關子公司開展自律調查。如調查中發現相關機構存在操縱市場等涉嫌擾亂市場秩序的惡劣行為，交易商協會將予以嚴格自律處分，并移交相關部門進一步處理。

11月18日晚間，海通證券就此公告稱，公司將積極配合自律調查的相關工作，嚴格執行交易商協會《關于進一步加強債務融資工具發行業務規范有關事項的通知》的有關要求，并及時履行信息披露義務。

Wind信息顯示，海通證券成立于1988年，前身是上海海通證券公司，于1994年改制并發展成全國性的證券公司。海通證券是一家A+H股上市券商，截至周五(12月18日)收盤，其A股股價報12.72元/股，當日跌0.24%；其港股股價報6.87港元/股，當日跌0.43%。(中新經緯APP)