｜2024年9月11日 星期三｜
NO.1 券商全面風險管理規范再升級，增強可操作性
日前，中國證券業協會對《證券公司全面風險管理規范》（以下簡稱《規范》）進行了修訂。據悉，《規范》首次發布于2014年2月，并于2016年12月進行修訂。不過，隨著證券行業的發展，部分公司表現出在風險文化建設、組織架構、職責分工、信息系統、量化指標體系、風險數據治理、人才隊伍、風險考核機制、對子公司風險管理等方面存在不足。 此外，近年來證券行業業務模式不斷創新、業務復雜程度有所提升，行業的風險特征隨之產生新變化，客觀需要從制度層面對重點問題和重點領域進行總體規范，進一步提升《規范》的指導性和可操作性，推動證券公司全面風險管理體系的優化完善、助力行業高質量發展。
點評：中國證券業協會對《證券公司全面風險管理規范》的修訂，是對現有風險管理體系的一次重要升級。隨著證券行業業務模式的不斷創新和業務復雜度的提升，原有的風險管理規范已難以全面覆蓋新的風險點。此次修訂強化了對風險文化建設、組織架構、職責分工等方面的要求，特別是在量化指標體系、風險數據治理等關鍵領域進行了細化和增強。這不僅有助于提升證券公司對風險的識別、評估和應對能力，也是推動行業健康、穩定發展的重要舉措。
NO.2 申萬宏源公開發行不超102億元公司債申請獲批
申萬宏源9月10日發布公告，2024年9月9日，公司收到中國證券監督管理委員會出具的《關于同意申萬宏源集團股份有限公司向專業投資者公開發行公司債券注冊的批復》(證監許可〔2024〕1245號)，同意公司向專業投資者公開發行面值總額不超過102億元公司債券的注冊申請。
點評：申萬宏源102億元公司債券獲批，在當前資本市場深化改革的背景下，申萬宏源此舉有助于優化其資本結構，提升公司的市場競爭力。同時，這也是公司響應國家關于金融服務實體經濟號召的具體行動，通過債券發行籌集的資金可以更好地服務于實體經濟的發展，支持公司的業務拓展和創新。此外，這一舉措也反映了監管層對于證券公司合理融資需求的支持態度，有助于提振市場信心，促進證券行業的穩定發展。
NO.3 陶冬任職淡水泉香港總裁，全球宏觀視角賦能投研
每日經濟新聞9月10日消息，近日，知名的宏觀經濟學家陶冬現已加入淡水泉香港公司，任淡水泉（香港）總裁。陶冬曾任中國首席經濟學家論壇理事、瑞士信貸首席經濟學家、亞太區財富管理大中華區副主席，在瑞銀收購瑞信后加入瑞銀，任瑞銀財富管理執行副主席。據了解，陶冬加入淡水泉后，將從全球宏觀研究視角賦能投資和客戶服務工作。有百億私募基金人士向記者表示：“陶冬有著豐富的海外宏觀研究經驗，屬于自上而下的研究體系，對淡水泉自下而上的選股思路可以形成有利的補充。”
點評：陶冬的加入對淡水泉香港公司而言是一個重要的里程碑。陶冬作為知名的宏觀經濟學家，其豐富的國際視野和深厚的宏觀經濟研究背景，將為淡水泉帶來新的投研視角和戰略思考。在當前全球經濟形勢復雜多變的背景下，陶冬的加入有助于淡水泉更好地把握全球宏觀經濟趨勢，為客戶提供更為精準和前瞻性的投資建議。同時，這也表明淡水泉在國際化戰略布局上的決心和行動，通過引入高端人才，提升公司的國際競爭力。
每日經濟新聞
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