因開展業(yè)務(wù)存多項(xiàng)違規(guī)行為 杭州悅易私募及其法定代表人被監(jiān)管警示

北京商報(bào)訊（記者 李海媛）6月11日，浙江證監(jiān)局發(fā)文稱，經(jīng)查，杭州悅易私募基金管理有限公司（以下簡稱“杭州悅易私募”）在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在未妥善保存私募基金投資者適當(dāng)性管理、信息披露等方面的記錄及相關(guān)資料；未勤勉謹(jǐn)慎履行管理職責(zé)，未按基金合同約定建立有效的關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)控制制度等違規(guī)行為。

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)杭州悅易私募采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案，并要求其應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，謹(jǐn)慎勤勉履行私募基金管理職責(zé)，積極履行投資者適當(dāng)性管理和信息披露義務(wù)。

此外，浙江證監(jiān)局指出，毛金剛作為時(shí)任杭州悅易私募法定代表人、執(zhí)行董事和總經(jīng)理，未勤勉謹(jǐn)慎履行相關(guān)職責(zé)與義務(wù)，對(duì)公司上述問題負(fù)有主要責(zé)任，違反了多項(xiàng)規(guī)定，故決定對(duì)毛金剛采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。同時(shí)，浙江證監(jiān)局要求毛金剛提交書面報(bào)告，認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，采取有效措施，杜絕公司再次發(fā)生此類行為，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。