因合并重整備受資本市場關注的“江西豬王”——*ST正邦（002157.SZ，下稱“正邦科技(002157)”），連續收到了兩份監管措施決定書。
9月20日，江西證監局同時發布了兩份對江西正邦科技及其兩位大股東正邦集團有限公司（以下簡稱“正邦集團”）、江西永聯農業控股有限公司（以下簡稱“永聯農業”）采取責令改正措施的決定。
根據上述決定書內容，因未披露募集資金被強制劃轉事項以及多項增資協議的補充協議，正邦科技違反了《上市公司信息披露管理辦法》。
對此，時代財經致電正邦科技證券部，其工作人員稱，公司目前正在處理此事，暫不方便回應相關問題。
同日晚間，正邦科技公告了最新的公司重整計劃草案，明確本次重整轉增規模為每10股轉增16.23股，并最終確定轉增股票以股抵債價格為11.5元/股。
圖片來源：圖蟲創意
未披露募集資金被強制劃轉事項
江西證監局9月20日發布的兩份責令改正措施的決定書，分別針對正邦科技及其兩位大股東正邦集團和永聯農業。
截圖來源：江西證監局
正邦科技的主要問題在于未能及時披露有關事項。相關決定書中提到，2021年至2022年期間，因各類合同糾紛訴訟等，正邦科技及其13家子公司的15個募集資金專戶被法院凍結或強制劃扣。截至2022年12月31日，前述被凍結募集資金專戶的資金余額為2222.60萬元。
同樣的情況發生在2021年9月至2022年4月期間，正邦科技相關子公司3個非公開發行股票募集資金專戶被法院強制劃扣金額539.61萬元。
截至目前，正邦科技都未在臨時報告或募集資金存放與使用情況的專項報告中披露此事項，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第182號）第三條第一款的相關規定。
正邦科技于不久前的8月30日公布了其2023年半年度募集資金存放與使用情況專項報告，其中梳理了其此前3次募資金額的使用情況，但并未提及被法院強制劃扣或凍結的情況。
時代財經發現，正邦科技并不是第一次在募集資金存放與使用事宜上違規。2021年，正邦科技資金鏈吃緊。當年4月7日，正邦科技通過董事會議案分別動用了2018年定向增發募集的資金1.6億元、2019年公開發行可轉債募集的資金 11.3億元、2020年定向增發募集的資金24.7億元，共計37.6億元來補充流動資金。在董事會議案中，正邦科技表示，上述資金使用期限不超過12個月。
截至2022年4月1日，正邦科技尚未歸還的各項募集資金有35.42億元，后經董事會議案，正邦科技決定延期歸還上述資金，再度延期12個月。
正邦科技此次未按期歸還募集資金違反了上市公司相關規定，2022年10月28日收到了江西證監局對其出具警示函的監管措施。
未披露增資補充協議
此次江西證監局發布的另外一封責令改正決定書，也與信息披露有關。
截圖來源：江西證監局
經江西證監局調查，2019年至2021年期間，廣東邦農股權投資合伙企業（有限合伙）等8家企業分別與正邦科技相關子公司簽訂增資協議并進行增資。同時，正邦集團或永聯農業分別與上述投資企業以及被增資的正邦科技子公司等簽訂了包含存續期間固定收益率差額補足或遠期股權回購等條款的補充協議。
時代財經梳理公告發現，2019年至2021年，正邦科技發布了11份對于子公司或孫公司的增資情況公告，均未提及補充協議。
因正邦集團和永聯農業未及時告知并督促正邦科技披露增資協議的補充協議，江西證監局決定對其采取責令改正的監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
9月20日，時代財經致電正邦科技證券部，其工作人員稱，公司目前正在處理此事，暫不方便回應相關問題。
“江西豬王”正處于破產重整的關鍵時刻。而時代財經據其披露的相關公告統計，截至8月30日，正邦科技及控股子公司累計涉及訴訟、仲裁事項的相關金額合計人民幣94.15億元，作為被告或共同被告涉及的訴訟、仲裁事項合計金額為人民幣85.37億元。
截圖來源：正邦科技8月30日發布的《關于累計新增訴訟、仲裁情況的公告》
同日晚間，正邦科技公告了最新的公司重整計劃草案。此次更新的主要內容，包括明確本次重整轉增規模為每10股轉增16.23股，并最終確定轉增股票以股抵債價格為11.5元/股，每家債權人債權金額超過2000萬元（不含本數）的部分，每100元普通債權可獲得1份信托受益權份額及8.55股轉增股票。
根據公告，正邦科技重整管理人將于9月25日下午14:30召開出資人組會議，對《重整計劃（草案）之出資人權益調整方案》進行表決，之后于9月27日召開第一次債權人會議。
備受關注的“江西豬王”重整案，還在繼續。
最新評論