香港證監(jiān)會：光大證券因違反有關(guān)打擊洗錢的監(jiān)管規(guī)定而遭譴責(zé)及罰款380萬元

　　香港證監(jiān)會公告，中國光大證券(601788)（香港）有限公司因違反有關(guān)打擊洗錢的監(jiān)管規(guī)定而遭香港證監(jiān)會譴責(zé)及罰款380萬元。香港證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)，光大證券在2015年1月至2017年2月期間，沒有實(shí)施充足及有效的制度和管控措施，以防范及減低與第三者存款相關(guān)的洗錢及恐怖分子資金籌集風(fēng)險。香港證監(jiān)會的調(diào)查包括對光大證券于有關(guān)期間收到的存款進(jìn)行抽樣檢視，過程中發(fā)現(xiàn)光大證券未能識別178筆透過光大證券在某家本地銀行開立的多個子帳戶作出的第三者存款，金額超過2.5億元。

　　注：光大證券A股、H股今日均大跌。其中，A股今日跌超7%，成交額超124億元，滬股通專用席位買入3.16億元并賣出1.12億元；H股收盤跌超14%，換手率超9%。