來源：金融虎網 作者：凱文
美國當地時間4月21日，美國證劵交易委員會(SEC)再將理想汽車、百世集團和貝殼等17家公司被加入“預摘牌”名單，這是自3月以來第五批被納入名單的中概股公司。據金融虎網了解，有200多家中國公司在美國上市，其中約20家公司在香港也有上市地位，預計這一群體還會增加。
第五批被SEC納入“預摘牌”名單的公司具體包括為：知乎、諾華家具、LOVARRA、萬春藥業、瑞幸咖啡、極光、Scientific Energy、中國食品、Value Exchange International、澤爾西西醫療集團、Entrepreneur Universe Bright Group、中比能源、中網載線、尚乘國際、百世集團、理想汽車和貝殼。SEC聲稱，這17家公司提交申辯的截止時間為當地時間5月12日。
在股價走勢方面，熱門中概股周四收盤普跌，納斯達克中國金龍指數收跌5.17%。漲幅方面，洋蔥集團漲超37%，海川證券漲超12%，團車漲近8%，優客工場漲超3%。
跌幅方面，愛奇藝跌近15%，比特礦業跌超12%，微美全息跌超11%，搜狐跌近10%，一起教育、樂居、萬國數據跌超9%，滿幫跌近9%，第九城市、聯代科技、涂鴉智能、名創優品跌超8%，貝殼、金山云、云米科技、優信跌超7%，拼多多、BOSS直聘、逸仙電商跌近7%，每日優鮮、斗魚、世紀互聯跌超6%，高途跌近6%，嗶哩嗶哩、百度、迅雷、京東、36氪、紅黃藍、水滴公司跌超5%，網易有道、開心汽車、百世集團跌近5%，理想汽車、小鵬汽車、虎牙、新東方、騰訊音樂、老虎證券、達達集團、趣頭條跌超4%，阿里巴巴、歡聚集團跌近4%，霧芯科技、陸金所控股、網易、途牛跌超3%。
針對被加入“預摘牌”名單。貝殼方面回應表示，公司一直在積極尋求可能的解決方案，以最大程度地保護股東的利益。公司將繼續確保遵守中美相關法律法規，并在條件允許的情況下，保持在紐約證券交易所的上市公司地位。
理想汽車回應稱，被納入不等同于美國退市，根據相關法規企業如果連續三年未向美國開放審計底稿才會被限制美股交易。
理想汽車表示：“我們作為對投資人負責任的企業一直在積極尋找解決方案，在根據國內外監管要求，積極配合審計底稿相關的工作。”。
理想汽車還稱，此外，公司已經在去年完成香港主要上市，兩地股票可以互換，美股投資人可隨時轉換為在香港持有，香港主要上市的上市地位不會受美股相關監管影響（和香港二次上市不同）。以上不會對公司實際業務經營有任何影響。
按照SEC官網上的法律文件，被列入“確定摘牌名單”的公司需要在 (自披露第一份年報開始計算、且 2021 年當做第一年) 三年內提交 SEC 需要的文件。如果“確定摘牌名單”中的公司沒有提交或提交的文件不符合SEC要求，它們將會在披露2023年年報后(2024年初) 面臨立即退市。
據金融虎網了解，目前，SEC已累計將42家中概股公司列入“預摘牌”名單。今年3月8日，SEC將包括百濟神州、百勝中國、再鼎醫藥、盛美半導體、和黃醫藥在內的5家企業列入“預摘牌名單”；3月23日名單又新增了微博公司。3月31日百度、愛奇藝及富途控股在內的5家公司又被納入名單。4月13日，Microvast（微宏）、中汽系統、大全新能源、康乃德生物、金融壹賬通、綠圖生物科技、傳奇生物、搜狐、新濠影匯、新濠博亞娛樂、Logiq和諾亞控股等14家公司第四批被納入名單。
由于已經超過3月29日的申訴截止日期，包括百濟神州在內的首批被列入暫定名單的五家企業，已轉入了確定名單。此外，由于申辯日期截止，富途控股、Nocera、愛奇藝、百度和凱信遠達醫藥已從“預摘牌名單”進入“確定摘牌名單”。這五家公司是第三批被納入名單的中概股。
去年12月，美國證券交易委員會(SEC)出臺新規，要求在美國證券交易所上市的中國公司應披露其所有權結構和審計細節，即使信息是來自相關外國司法轄區；該規則被認為是響應美國國會于2020年12月通過的《外國公司問責法》。
外交部對此表示，美方的有關做法是對中國企業政治打壓的又一個具體行動，也是美方打壓遏制中國發展的又一個具體表現。我們對此表示堅決反對。中方始終認為，在資本市場高度全球化的今天，有關各方開誠布公地就加強跨境監管合作、保護投資者合法權益等議題，加強對話與合作，才是解決問題的正道。將證券監管政治化，損人害己，將使美國投資者失去投資許多世界上增長最快公司的機會，也將使美國專業服務機構失去許多業務機會。美方應認清形勢，為外國企業在美投資經營提供公平、公正、非歧視的環境，而不是設置重重障礙。中方將采取必要措施，維護自身正當合法權益。
在今年3月中旬舉行的國務院金融穩定發展委員會專題會議上，金融委強調，關于中概股，目前中美雙方監管機構保持了良好溝通，已取得積極進展，正在致力于形成具體合作方案。中國政府繼續支持各類企業到境外上市。
在4月21日的博鰲論壇上，中國證監會副主席方星海演講時表示，近期中概股下跌嚴重的情況，重要原因在于中美審計監管合作談判。方星海透露，有一則好消息是，自去年美國證監會新換主席后，中國證監會的談判團隊和美方進展順利，相信在不久的將來達成一個合作協議。
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