證監會開展加強證券基金經營機構從業人員管理專項工作 嚴格穿透式監管和全鏈條問責

　　財聯社9月3日電，本次專項工作按照“加強監管執法力度、壓實公司主體責任、強化行業自律管理”的思路，重點從以下三個方面開展工作：一是加強監管執法，優化監管手段。制定并優化相關制度規則，強化對管理類核心人員和關鍵崗位核心人員職業道德約束，加強對道德風險高發領域的監控檢查，嚴格穿透式監管和全鏈條問責，罰必雙罰，提高違法違規成本，對從業人員發生重大道德風險的公司，在分類評價中予以考量。二是壓實機構主體責任，加強人員管理。督促行業機構完善公司治理體系，健全公司內部控制和稽核制度，自覺夯實文化建設基礎，搭建覆蓋全員的內部問責機制，優化激勵考核機制，建立長周期考核評價體系和收入分配機制。三是強化行業自律，形成外部約束。指導證券業協會、基金業協會進一步完善自律規則制度，加強職業道德培訓教育，建立聲譽風險約束機制，健全執業質量評價體系。下一步，證監會將組織開展行業自查、現場檢查，督促從業人員牢固樹立合規意識和道德意識，嚴格規范自身行為，切實維護行業利益和形象，推動行業持續健康發展。