“搶”在年報披露前，紅塔證券董事長李劍波近日提交了辭職報告。帶領紅塔證券在2019年上市后，李劍波目睹了一名股東“清倉”、以及公司因打新棄購被監管“拉黑”半年、還有公司多次觸碰監管紅線而收警示函或被采取責令改正措施。
年報披露前夕 董事長李劍波公告辭職
A股上市公司年報披露已陸續展開。而紅塔證券在年報披露前夕，其董事長卻“搶先”披露了辭職公告。
（來源：巨潮資訊網）
1月26日晚間，紅塔證券披露《關于董事長辭職的公告》，顯示，紅塔證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事會于 2021 年 1 月 25 日收到董事長李劍波先生提交的書面辭呈，因工作調整原因，李劍波先生申請辭去公司第六屆董事會董事、董事長職務，同時辭去公司第六屆董事會發展戰略委員會召集人和提名及薪酬委員會委員職務。
公告還顯示，根據《中華人民共和國公司法》及《紅塔證券股份有限公司章程》的有關規定，李劍波先生的辭職不會導致公司董事會成員低于法定最低人數，其辭職自辭職報告送達公司董事會時生效。
對于新任董事長人選，紅塔證券在公告中表示，在新任董事長任職之前，由華士國董事履行董事 長職責。李劍波先生的辭任不會影響董事會及公司的正常運作。
據紅塔證券2019年年報，李劍波先生，1965 年 6 月出生，經濟學學士，中國國籍，無境外永久居留權。1986 年 8 月至 2015 年 1 月歷任紅塔集團科員、副科長、科長、副總經濟師、總經濟師、副總裁；2015 年 1 月至 2017 年 1 月任合和集團董事、常務副總經理； 2017 年 1 月至 2018 年 6 月任合和集團董事、總經理；現任合和集團董事長，華夏銀行(600015,股吧)董事；2009 年 4 月至今任紅塔證券董事；2016 年 6 月至今任紅塔證券董事長。
換言之，李劍波任紅塔證券董事長自2016年6月，截至2021年1月25日，已四年有余。值得一提的是，李劍波帶領紅塔證券于2019年7月5日成功登陸上交所。然而，紅塔證券上市以來，李劍波卻也“目睹”了不少“糟心事”。
上市不滿兩年 目睹公司違規被“拉黑”等
紅塔證券上市以來，至今，還未滿兩年，然后其多次觸碰監管紅線而被收警示函、被采取責令整改措施、被 “拉黑”半年、股東“清倉”等，皆在李劍波任董事長期間。
2020年12月21日，云南證監局發布《關于對紅塔證券股份有限公司采取責令改正措施的決定》，顯示，紅塔證券股份有限公司存在四項違規行為：
“一、廉潔從業內部控制相關制度不完善，未覆蓋結算、交割業務種類、環節。《紅塔證券客戶交易結算資金管理辦法》未對廉潔從業作出規定；《紅塔證券問責工作管理辦法》未覆蓋結算、交割業務種類、環節。”
“二、公司董事會未制定廉潔從業管理目標。”
“三、在員工離職辦理流程中，未對其廉潔從業情況予以考察評估。”
“四、公司未對股東方開展廉潔從業的輔導和宣傳工作。”
（來源：云南證監局）
另外，2020年9月，中國證券業協會（簡稱中證協）發布《首次公開發行股票配售對象限制名單公告（2020年第7號）》，顯示，紅塔證券股份有限公司自營賬戶于2020年9月8日起至2021年3月7日被列入了限制名單。
中證協表示，為規范首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的網下詢價與申購行為，根據《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》的規定，我會決定對在科創板“賽科希德”新股發行項目網下申購過程中，存在違反《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》第十五條、十六條規定的股票配售對象列入限制名單。
（來源：中國證券業協會）
此外，2020年6月，中國證監會發布了《關于對紅塔證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》，顯示，紅塔證券在開展債券交易業務存在三個問題：一是信息系統化監控不到位，公司風控系統未設置關聯交易額度風控閾值，資管業務通過手工臺賬審核回購利率偏離情況；二是債券投資交易人員薪酬遞延制度不符合監管要求；三是債券交易詢價活動留痕不到位。
（來源：中國證監會）
除此之外，在2020年，李劍波還目睹了一名股東“清倉”公司股份。
（來源：巨潮資訊網）
紅塔證券于2020年12月31日披露的《關于股東減持股份的結果公告》顯示，本次減持計劃實施前，云南白藥(000538,股吧)集團股份有限公司持有紅塔證券股份有限公司無限售條件流通股 47,113,683股，占公司總股本比例為 1.30%，股份來源為公司首次公開發行股票并上市前已持有的股份，已于 2020 年 7 月 6 日起上市流通。
上述減持完畢后，即截至2020年12月31日，云南白藥集團股份有限公司未持有紅塔證券股份有限公司股份。
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