野村東方國際被爆研究所違規，官方聲明未明確說明爆料內容是否屬實。
12月13日，有微博自媒體爆料了一則野村東方國際研究所的“違規”丑聞。
事情的經過是，近期，野村東方國際研究所組織了一個電話會，電話會上，受邀的陶氏化學專家，分享了幾個下游企業中芯國際的敏感觀點。隨后，研究所的機構銷售，授意實習生把電話會的會議紀要轉到微信上，同時轉發給國內的買方機構，此舉的問題是這份會議紀要沒有通過公司內部的合規審核。結果這份未經合規審核的紀要被傳了出去。
中芯國際獲悉電話會議內容后，馬上向野村集團發函，表示會起訴陶氏化學專家和野村集團。野村集團也作出了快速的反應，要求其控股子公司野村東方國際證券進行嚴查。
爆料人認為，野村東方國際這次把鍋甩給了實習生，減輕了涉及這件事的機構銷售人員的責任。
爆料人強調，當時轉這份文件時，幾個實習生就有抵觸情緒，本來不愿意轉發給機構，但是迫于領導壓力。事發后，相關實習生被要求開除，這次“背鍋”事件可能導致涉事實習生終身遭到外資行禁入，對其職業生涯是重大打擊。
同時，爆料人還稱，野村東方國際證券內部公司治理混亂不堪，是某部分“派系”人員的一言堂。公司開業不到一年，合規總監由于無法忍受公司內部毫無合規意識和合規文化，早早匆忙離職，同時，合規部的兩名高級別副總裁（VP）亦于最近兩個月相繼離職，這或多或少預示著野村東方國際的合規有可能存在重大系統性風險。
對于這次“違規”事件，野村東方國際發布了一項官方聲明，聲明稱：1）我司作為首批新設外資控股券商之一，一直重視合規文化建設，在依法合規經營的同時，持續推進合規文化建設和合規管理；2）所謂“傳聞”已嚴重侵害我司良好商譽及我司員工名譽，我司保留追究相關主體法律責任的所有權利；3）就“傳聞”事件，我司已按規定向相關部門進行匯報。
不過，野村東方國際的官方聲明并未明確解釋“傳聞”內容是否屬實，未澄清是否屬于“謠言”，而是用“傳聞”指代相應內容。
首批新設外資券商之一出師不利？
野村東方國際于2019年在上海成立，注冊資本20億元，是在本輪金融開放過程中，首批獲準開業的新設外資控股券商之一，背后三大股東分別是：野村控股株式會社（51%）、東方國際（集團）有限公司（24.9%）、上海黃浦投資控股（集團）有限公司（24.1%）。
從上述爆料內容來看，野村東方國際組建研究所時，主要從內資券商中金公司挖了不少人。
如果爆料內容屬實，野村東方國際的在中國業務的開展，顯得有些“出師不利”。
“合規”被不少外資券商視為打開中國業務大門的手段。缺乏國內積淀的外資券商，往往以“合規”為賣點與中國本土券商展開競爭。
有外資券商高層管理人員坦承：“中國本土券商的業務開展更為激進，這讓他們能夠快速拿下許多業務，但其背后，也是隱藏了不少風險，過去中國的債務爆雷印證了這些風險是真實存在的。外資券商入華，非常強調合規，這可能會導致業務開展的速度不亮眼，但長期來看，會更穩健和安全�！�
“另外，外資券商在國內也不太敢違規。相比都是國企的本土券商，外資券商在業務開展之初即出現違規，將會獲得監管很低的容忍度，并不利于未來開展業務�！鄙鲜鐾赓Y券商高層人士稱。
但是，野村東方國際卻在成立一年后，研究所被爆出違規丑聞，后續，等待的可能是中國監管部門的深入調查。
券商研究所違規案例頻發
今年以來，與上市公司聯系緊密的研究所，頻頻出現違規，并受到中國監管部門的注意。
11月30日，北京證監局發布行政監管措施稱，中信建投因研報質量控制和合規審查不到位，被責令整改。
11月4日，申萬宏源(000166,股吧)因未對某分析師某篇研報進行發布前的質量控制和合規審查，被上海證監局出具責令改正的監管函。
上月，愛康國賓“遠程”在自己公司的公眾號上舉報國信證券(002736,股吧)研究所的分析師與美年健康(002044,股吧)，直指研究所存在諸多虛假內容及刻意編造誤導性信息、疑似與上市公司合謀操縱股價。
年初，方正證券(601901,股吧)某分析師在客戶微信群發布了未經合規審查的研究報告，被湖南證監局出具警示函。
同樣是年初，華創證券傳媒組組織的電話會中，上市公司高管接入電話會怒懟研究所邀請假專家評價公司，引起輿論強勢圍觀，華創證券研究所發表公開致歉聲明，證監會也介入了調查。
研究所違規頻頻，以致今年年中，證監會、證券業協會開展了一輪對券商研究所研報合規情況的審查，各家研究所都要進行自查。
比違規情況更嚴重的，是去年中信建投發布了一系列信創的研報，涉及多項需保密的網絡安全數據，受到國家安全部門的注意。
在資本市場改革如火如荼之際，券商研究所亂象頻出。而這些亂象的背后，則是競爭加劇、券商經紀業務越來越不賺錢的背景下，研究所對買方服務傭金的爭奪以及轉型的迷茫。
“有的券商是純傭金為導向，研究什么不重要，本來大家的研究就挺同質化，想辦法搞定買方的各種需求就行�！币晃蝗萄芯咳藛T稱，“也有的一些媒體爭相報道的‘明星’分析師。研究能力和觀點可能不受業內認可，但是擅長發出一些抓眼球的觀點，能搞定上市公司，拿到比較快的數據。有時候感覺，分析師們之間的競爭，仿佛不是在比研究深度，是在比消息的快、比新，或者就是純拼服務搶客戶。”
（作者：王媛媛 編輯：朱益民）
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