為落實會公眾公司部2020年工作要點總體部署，推動轄區掛牌公司提升合規意識和規范運作水平，增強精選層掛牌的積極性，促進主辦券商發揮監管助手作用，12月8日，天津證監局聯合會公眾公司部、全國股轉公司，面向轄區新三板掛牌公司、主辦券商，舉辦了“防風險、促規范、助發展”暨新掛牌公司“監管第一課”專項視頻培訓會。轄區掛牌公司高管人員及主辦券商負責人員等共計200余人參加培訓。會公眾公司部監管二處、全國股轉公司市場發展部有關同志授課，掛牌公司代表交流了融資經驗，天津證監局通報了近年來典型監管案例。
培訓會上，會公眾公司部監管二處負責同志結合監管經驗，深入淺出地解讀了非上市公眾公司監管體系、信息披露及公司治理的監管要求、持續督導的監管要求，并結合近年來監管處罰的典型案例進行了剖析。全國股轉公司市場發展部負責同志以深化新三板改革、服務中小企業發展為主題，對新三板多元化特色融資渠道、公開發行并進入精選層、定向發行等具體制度及新三板改革的重點作了全面宣講。轄區掛牌公司代表民祥醫藥分享了近年來數次成功融資的經驗做法。天津證監局通報了近年來轄區掛牌公司資金占用、違規擔保的監管案例，提醒參會人員引以為戒、合規運作。
天津證監局王新寧副局長提出三點意見。一要依法合規，堅守底線。各掛牌公司要加強對證券法等法律法規的學習掌握，嚴守底線、合規發展。二要勤勉盡責，加強督導。各主辦券商既要主動挖掘培育優質企業，助推改革進程，又要切實履行持續督導責任，對掛牌公司信息披露、公司治理、財務規范、募集資金使用等進行全面審視和規范。三要進檔升層，用好市場。各掛牌公司要關注改革、搶抓機遇、主動謀劃，符合條件的優質公司要更加積極參與精選層公開發行，用好用足創新層、基礎層定向發行等各項工具，支持企業健康發展。
今年以來，天津證監局大力推進新三板改革措施落地，在做好輔導驗收的同時，引導轄區掛牌公司充分運用定向發行等融資工具。截至目前，已聯合會公眾公司部、全國股轉公司、市金融局等舉辦新三板改革、證券法等掛牌公司專項培訓6次，邁達科技、易景環境2家公司擬向不特定合格投資者公開發行并在精選層掛牌申請已被全國股轉公司受理，轄區掛牌公司年內累計發行融資1.66億元。下一步，天津證監局將堅持“四個敬畏、一個合力”的理念，對掛牌公司資金占用、違規擔保、信披違規等行為“零容忍”，發現一起、查處一起，“一案雙查”延伸查處主辦券商及中介服務機構的責任。同時，聯合市金融局等部門打通上市、掛牌后備資源庫壁壘，實現信息共享和聯合培育，形成推動上市、掛牌的強大合力。
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