大族激光6名高監(jiān)相繼發(fā)布減持計劃 曾有高管因違規(guī)減持收監(jiān)管函

　　最近三個月，大族激光(002008,股吧)相繼發(fā)布了三個有關(guān)高管、監(jiān)事擬減持股份的公告，合計擬減持不超過255568股。

　　六名高監(jiān)相繼發(fā)布減持計劃：合計不超過255568股

　　10月13日，大族激光發(fā)布《關(guān)于部分公司監(jiān)事、高管股份減持計劃的提示性公告》，稱大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）部分監(jiān)事、高管，因個人資金需求，擬自本公告發(fā)布之日起 15 個交易日后的六個月內(nèi)，通過集中競價交易的方式減持不超過各自持有公司股份的 25%，合計減持股份將不超過73,049 股，占公司總股本比例為 0.0068%；減持價格將按照減持實施時的市場價格確定。

　　（來源：巨潮資訊網(wǎng)）

　　上述公告顯示，本次減持人員涉及一名副總經(jīng)理、一名監(jiān)事。其中副總經(jīng)理陳克勝擬減持62,045股，監(jiān)事陳雪梅擬減持11,004股。據(jù)悉，該二人股份來源為股權(quán)激勵授予。

　　該公告還提及，本次擬減持股份的監(jiān)事、高管將根據(jù)市場情況、公司股價情況等情形決定是 否實施本次股份減持計劃，最終是否實施減持存在一定的不確定性。

　　值得注意的是，上述大族激光高管、監(jiān)事減持計劃為其最近三個月來第三個擬減持公告。在今年8月份、9月份，大族激光還曾披露了另外兩則高管減持計劃公告。

　　9月19日，大族激光發(fā)布《關(guān)于部分公司高管股份減持計劃的提示性公告》，稱公司于 2020 年 9 月 18 日收到公司部分高管出具的《關(guān)于計劃減持公司部分 股份的告知函》。該公告顯示，大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）部分高管，因個人資金需求，擬自本公告發(fā)布之日起15 個交易日后的六個月內(nèi)，通過集中競價交易的方式減持不超過各自持有公司股份的 25%，合計減持股份將不超過 81,202股，占公司總股本比例為 0.0076%。其中，副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)周輝強(qiáng)擬減持61,506股；副總經(jīng)理任寧擬減持19,696股。

　　8月20日，大族激光發(fā)布《關(guān)于部分公司高管股份減持計劃的提示性公告》，稱公司于 2020 年 8 月 19 日收到公司部分高管出具的《關(guān)于計劃減持公司部分股份的告知函》。該公告顯示，大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）部分高管，因個人資金需求，擬自本公告發(fā)布之日起 15 個交易日后的六個月內(nèi)，通過集中競價交易的方式減持不超過各自持有公司股份的 25%，合計減持股份將不超過 101,317 股，占公司總股本比例為 0.0095%。其中，副董事長、 副總經(jīng)理張建群擬減持82,906股；副總經(jīng)理寧艷華擬減持18,411股。

　　上述三則擬減持公告顯示，上述六名高監(jiān)（高管、監(jiān)事）合計擬減持不超過255568股。

　　而上述眾多高管的相繼減持，到底為何？

　　上述三則公告顯示高管、監(jiān)事的原因均為個人資金需求。而回到大族激光本身的股價，深交所數(shù)據(jù)顯示，今年以來，即1月2日至10月12日，按當(dāng)天收盤價來計算，今年以來截至10月12日，大族激光股價由1月2日當(dāng)天收盤價41.78元/股，下跌至10月12日當(dāng)天收盤價35.21元/股，即下跌15.73%。

　　曾有高管違規(guī)減持 被深交所下發(fā)監(jiān)管函

　　在業(yè)內(nèi)看來，依規(guī)依據(jù)進(jìn)行減持，無可厚非。但如若違規(guī)減持，那么，隨時都會收到來自監(jiān)管的處罰。曾經(jīng)，大族激光就有高管因違規(guī)減持而收到來自深交所的監(jiān)管函。

　　（來源：深交所）

　　深交所于2016年8月8日下發(fā)的《關(guān)于對大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司時任副總經(jīng)理陳焱的監(jiān)管函》即中小板監(jiān)管函【2016】第 162 號顯示，“大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）2015 年年度報告預(yù)約披露日期為 2016 年 4 月 19 日，你（時任副總經(jīng)理陳焱）在 2015 年年報預(yù)約披露日期前30 日內(nèi)，于 2016 年 4 月 1 日賣出 8.02 萬股公司股票，賣出金額為 177.71 萬元。”

　　深交所表示，上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則（2014 年修訂）》第 1.4 條，第 3.1.8 條和《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2015 年修訂）》 第 3.8.17 條的規(guī)定。

　　根據(jù)《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2015 年修訂）》 第 3.8.17 條的規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券事務(wù)代表及前述人員的配偶在下列期間不得買賣本公司股票及其衍生品種： （一）公司定期報告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報告 公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算，至公告前一日；（二）公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前十日內(nèi)； （三）自可能對本公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響 的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后二個交易 日內(nèi)； （四）中國證監(jiān)會及本所規(guī)定的其他期間。