中航證券又被查出有員工違規。近日，廣東證監局發布一則監管措施，顯示，中航證券有限公司東莞體育路證券營業部被查明有員工存在操作客戶賬戶進行證券交易的行為。為此，廣東證監局對該名職員出具了警示函。值得注意的是，這并非中航證券員工的第一起違規事件。根據中國裁判文書網，中航證券曾有員工侵占公司利益達千萬元級別，經審判，其被判決有期徒刑六年，并沒收財產500萬元。
操作客戶賬號進行證券交易 警示函火速下達
近日，廣東證監局發布了一則《關于對黃育洪采取出具警示函措施的決定〔2020〕126號》的監管措施。
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該決定顯示，“經查，你（黃育洪）在中航證券有限公司東莞體育路證券營業部任職期間，存在操作客戶賬戶進行證券交易的行為。”
上述行為違反了《證券經紀人管理暫行規定》（以下簡稱《暫行規定》）第十二條的規定，即證券經紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動，應當遵守法律、行政法規、監管機構和行政管理部門的規定、自律規則以及職業道德，自覺接受所服務的證券公司的管理，履行委托合同約定的義務，向客戶充分提示證券投資的風險。
另外，《暫行規定》第十三條規定，證券經紀人應當在本規定第十一條規定和證券公司授權的范圍內執業，不得有“替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜”等九大行為。
根據《暫行規定》第二十四條，即協會負責制定有關自律規則，組織或者辦理證券經紀人的資格考試、注冊登記、證書印制與后續職業培訓，并可以對證券公司委托、管理證券經紀人的情況和證券經紀人的執業行為進行監督檢查，對違反自律規則的證券公司和證券經紀人予以紀律處分。
廣東證監局表示，根據《暫行規定》第二十四條、第二十六條的規定，我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施。
曾有員工利用職務侵占千萬元 被判六年有期徒刑
其實，上述違規并非中航證券員工的第一起違規事件。
根據中國裁判文書網，中航證券曾有員工利用職務便利，侵占公司利益，其違法所得高達千萬元級別。
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據中國裁判文書網發布的《張蕾、王曉勇職務侵占罪一審刑事判決書》即《江蘇省徐州市泉山區人民法院刑事判決書》（2017）蘇0311刑初391號，公訴機關指控，其中，2008年4月至2010年4月間，被告人張蕾先后與梁某、賴某、王曉勇（均另案處理）預謀，利用擔任江南證券（后更名為中航證券）固定收益部、證券投資部交易員期間，從事銀行間債券交易業務及掌握市場資源、借用中航證券信用等職務便利，在“07鳳凰CP02”等23只銀行間債券交易過程中，通過控制債券交易環節和交易價格等手段，先后通過梁某、王曉勇將屬于中航證券的利益輸送給賴某、王曉勇控制的丙類戶唐紡公司、泰慧公司，獲利金額總計人民幣1398.062萬元（以下幣種均為人民幣）。上述獲利數額由個人私分非法占有為己有。
上述判決書顯示，經審理查明，2007年5月，被告人張蕾受聘進入江南證券有限責任公司（2010年5月更名為中航證券有限公司，以下簡稱中航證券）工作，其中2007年5月至2014年1月任中航證券固定收益部（2008年2月更名為證券投資部）債券交易員。張蕾在職期間，利用職務便利，存在多個違法違規行為。
其一，2008年4月至2010年4月間，被告人張蕾先后與梁某、賴某、王曉勇（均另案處理）預謀，利用擔任江南證券（后更名為中航證券）固定收益部、證券投資部交易員期間，從事銀行間債券交易業務及掌握市場資源、借用中航證券信用等職務便利，在“07鳳凰CP02”等24只銀行間債券交易過程中，通過控制債券交易環節和交易價格等手段，先后通過梁某、王曉勇將屬于中航證券的利益輸送給賴某、王曉勇控制的丙類戶唐紡公司、泰慧公司，獲利金額總計人民幣1637.842萬元（以下幣種均為人民幣）。上述獲利數額由被告人張蕾與梁某、賴某、王曉勇私分，非法占有為己有。
其二，2008年4月至2010年5月，被告人王曉勇先后與被告人張蕾及王曉勇預謀，利用擔任榆次農商行資金營運中心債券交易員期間，為從事銀行間債券交易業務及掌握市場資源、借用榆次農商行信用等職務便利，在“08陜東嶺”等8只銀行間債券交易過程中，通過控制債券交易環節和交易價格等手段，先后通過被告人張蕾與王曉勇將屬于榆次農商行的利益輸送給賴某、王曉勇控制的丙類戶唐紡公司、泰慧公司，獲利總額達人民幣875.602萬元。上述獲利數額由被告人王曉勇、張蕾與梁某、賴某、王曉勇私分非法占有為己有。
其三，2008年9月至2009年12月間，被告人張蕾分別與被告人王曉勇、梁某、賴某、王曉勇（均另案處理）預謀，利用擔任江南證券（后更名為中航證券）固定收益部、證券投資部交易員期間，從事銀行間債券交易業務及掌握市場資源、借用中航證券信用等職務便利，在“08農墾CP01”等4只銀行間債券交易過程中，通過控制債券交易環節和交易價格等手段，先后通過梁某、王曉勇將屬于中航證券的利益輸送給賴某、王曉勇控制的丙類戶唐紡公司、泰慧公司，獲利總金額達人民幣124.516萬元。上述獲利數額由被告人張蕾、王曉勇與梁某、賴某、王曉勇私分，非法占有為己有。
其四，2008年9月23日，被告人張蕾以中航證券的名義，口頭委托榆次農商行、海通證券(600837,股吧)分別代申購面額1000萬“08網新CP01”債券，并指令兩家機構賣給中航證券。后被告人張蕾委托榆次農商行買入該筆債券并代持。2008年9月26日，被告人王曉勇以榆次農商行名義，以全價100.3656從恒豐銀行買入面額3000萬“08網新CP01”債券。后被告人王曉勇將上述面額5000萬的該筆債券委托長江證券(000783,股吧)買入并代持。2009年3月13日，被告人王曉勇、張蕾商定經貴陽銀行(601997,股吧)將該筆債券賣給包商銀行（泰慧公司代理行），被告人張蕾將二被告人商定的交易要素告訴梁某，梁某當日根據被告人張蕾提供的交易要素，指令王曉勇委托包商銀行以全價102.0190將該筆債券買入，同時指令包商銀行以全價103.0772賣給榆次農商行。上述交易獲利52.39萬元。
其五，2008年6月至2009年6月，王某甲（另案處理）與被告人張蕾預謀后，利用王某甲擔任工商銀行(601398,股吧)資金營運中心債券交易員期間，從事銀行間債券交易業務及掌握市場資源、借用工商銀行的信用等職務便利，在“08鐵道部MTN2”、“08中石油MTN1”二支銀行間債券交易過程中，通過控制債券交易環節和交易價格等手段，先后通過被告人張蕾將屬于工商銀行的利益輸送給賴某、王曉勇控制的丙類戶唐紡公司、泰慧公司，獲利總額達人民幣413.615萬元。上述獲利數額由被告人張蕾、王某甲、梁某、賴某、王曉勇私分，非法占有為己有。
對此，江蘇省徐州市泉山區人民法院認為，被告人張蕾、王曉勇身為公司工作人員，共同或各自利用職務上的便利，將本單位財物非法占為己有，數額巨大；被告人張蕾另利用他人職務上的便利，共同侵占他人單位財物，其行為均構成職務侵占罪，依法應處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財產。公訴機關指控的罪名成立，本院予以支持。
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依照《中華人民共和國刑法》第二百七十一條第一款、第二十五條第一款、第六十七條第一、三款、第六十四條之規定，江蘇省徐州市泉山區人民法院判決：被告人張蕾犯職務侵占罪，判處有期徒刑六年，并處沒收財產人民幣五百萬元。
今年兩度被列為被執行人 執行標的合計千萬級別
值得注意的是，前不久，中航證券兩次被法院列為被執行人，執行標的合計達千萬級別。
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根據中國執行公開網，中航證券有限公司于2020年06月10日被西安市閻良區人民法院列為被執行人，案號為(2020)陜0114執499號，執行標的為3057820。
同日即2020年06月10日，中航證券有限公司被西安市閻良區人民法院列為被執行人，案號為(2020)陜0114執498號，執行標的為7303484。
據國家企業信用信息公示系統，中航證券有限公司成立于2002年10月08日，注冊資本為363357.264835萬人民幣（36.33億元），股東中航資本(600705,股吧)控股股份有限公司認繳102796.323341萬元（持股比例為28.29%），中航投資控股有限公司認繳260560.941494萬元（持股比例為71.71%）。
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