證監(jiān)會網(wǎng)站日前發(fā)布了關(guān)于對恒泰證券股份有限公司采取責令改正措施的決定、對余安義、陳褘杰、陳建功采取認定為不適當人選措施的決定以及對劉全勝采取公開譴責措施的決定。
融資融券業(yè)務(wù)違規(guī)操作
經(jīng)查，2018年上半年，恒泰證券在開展融資融券業(yè)務(wù)過程中存在以下問題：為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供便利和服務(wù)，包括協(xié)助資金分配劃轉(zhuǎn)，協(xié)助“墊資開戶”、規(guī)避客戶適當性管理要求，協(xié)助放大兩融授信額度；將客戶信用資金賬戶、信用證券賬戶提供給他人使用等。上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十八條、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第三條的規(guī)定。此外，未對客戶規(guī)避融資融券標的管理情況予以有效監(jiān)控，對融資標的變更審批流程不規(guī)范，反映出公司內(nèi)部控制等存在缺陷。
按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第四十九條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。要求公司應(yīng)當對上述問題予以整改，并于收到本決定之日起3個月內(nèi)向內(nèi)蒙古證監(jiān)局提交整改報告；同時，公司應(yīng)對違規(guī)行為負有責任的劉全勝、余安義、陳褘杰、陳建功等人，按照公司有關(guān)規(guī)定進行內(nèi)部經(jīng)濟問責，并向內(nèi)蒙古證監(jiān)局書面報告結(jié)果。
此外，余安義作為恒泰證券機構(gòu)交易部負責人、陳褘杰作為恒泰證券機構(gòu)交易部相關(guān)團隊負責人，對相關(guān)違法違規(guī)行為負有直接責任。陳建功作為恒泰證券機構(gòu)交易部合規(guī)專員，在知悉相關(guān)違法違規(guī)行為后未及時向公司合規(guī)部門報告，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條的規(guī)定。
按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定采取如下行政監(jiān)督管理措施：認定余安義、陳褘杰為不適當人選，自行政監(jiān)督管理措施決定作出之日起五年內(nèi)，不得擔任證券公司融資融券與經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)。認定陳建功為不適當人選，自行政監(jiān)督管理措施決定作出之日起兩年內(nèi)，不得擔任證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)相關(guān)職務(wù)。
劉全勝作為恒泰證券時任副總經(jīng)理分管機構(gòu)交易部，對上述行為負有直接領(lǐng)導(dǎo)責任。按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定通過證監(jiān)會官方網(wǎng)站對其予以公開譴責。
今年累計因違規(guī)被罰4次
至此，今年以來，恒泰證券已經(jīng)4次因違規(guī)被處罰。4月22日，因恒泰證券北京營業(yè)部負責人劉宇清在任職期間出現(xiàn)違規(guī)行為，為客戶之間的融資以及出借證券賬戶提供中介和其他便利，恒泰證券遭北京證監(jiān)局處罰。
5月17日，恒泰證券被證監(jiān)會出示行政處罰事前告知書，最終以責令整改、予以警告并處以100萬元罰款告終。處罰告知書中提到，恒泰證券業(yè)務(wù)人員以公司某資金項目為名，向客戶說明配資買賣股票名稱以及配資利率等條件，涉及36個賬戶及多只股票。同時，恒泰證券的機構(gòu)交易部相關(guān)人員余安義、陳維杰、張超三人分別被處以10萬元罰款。
6月16日，廣東監(jiān)管局發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕76號)，當事人陳樹雄在恒泰證券股份有限公司潮州城新西路證券營業(yè)部任職期間，存在替客戶辦理證券認購、交易的行為。根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十四條、第二十六條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對陳樹雄采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
（文中圖片源自：證監(jiān)會網(wǎng)站 部分內(nèi)容整理自網(wǎng)絡(luò)）
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