國信證券業績增長折射多個“窘境”：多個業務營收或凈利下滑、員工被監管查明借用客戶名義買賣股票、去年收到五張“罰單”累計被罰超1300萬元

　　國信證券(002736,股吧)去年營收、凈利可謂“雙豐收”。然而，“雙豐收”的背后卻折射出多個業務營收或凈利下滑、員工被監管查明借用客戶名義買賣股票、去年累計收到五張“罰單”等多個“窘境”。

　　（來源：廣東證監局）

　　多個業務“成績”下滑 營收或凈利潤同比下降

　　國信證券2019年度報告顯示，公司通過總部下設機構以及下屬分公司、營業部從事證券經紀及財富管理、投資銀行、投資與交易、資產管理以及資本中介等業務；通過全資子公司國信弘盛、國信期貨、國信資本、國信香港分別開展私募基金、期貨、另類投資和境外金融服務等業務。2019年度，國信證券實現營業收入140.93億元，同比上升40.49%；實現歸屬于上市公司股東的凈利潤49.10億元，同比上升43.43%。可謂，營收、凈利“雙豐收”。

　　然而，細察國信證券各個業務成績，和訊網發現，包括新三板推薦業務、私募基金業務、資產管理業務等三個業務的2019年度成績，與上一年度相比，出現下滑。

　　新三板推薦業務方面。報告期內，公司新三板業務堅持做好存量客戶的服務、增值及創新業務的拓展，持續完善督導工作，防范風險。2019年，公司完成新三板定增項目8個，融資金額5.36億元；期末持續督導企業158家，排名市場前列。而國信證券2018年度報告則顯示，報告期內，公司完成新三板定增融資項目35個，融資金額52.23億元；截至年末持續督導企業221家。可見，定增項目2019年同比上一年下滑77.14%、融資金額2019年與上一年同比下滑89.74%、持續督導企業與上一年同比下滑28.51%。

　　私募基金業務方面。2019年報告期內，公司私募基金業務實現營業收入4.10億元，同比上升4.82%，凈利潤2.47億元，同比下降6.14%。而上一年則顯示，報告期內，國信弘盛實現營業收入3.91億元，凈利潤2.63億元。值得注意的是，國信弘盛作為國信證券全資子公司，開展私募基金業務。

　　國信證券表示，2019年，私募市場普遍陷入募資難、投資難、退出難的“三難”狀態，私募機構的投資活躍度顯著降低，投資行為趨于謹慎。

　　資產管理業務方面。國信證券2019年度報告顯示，公司資產管理業務主要是根據客戶需求開發資產管理產品并提供相關服務，包括集合、單一資產管理業務，資產證券化業務以及基金管理業務等。報告期內，公司資產管理業務實現收入3.31億元，同比下降8.39%。

　　去年收五張“罰單”員工被查明借用客戶名義買賣股票

　　除了多個業務“成績”下滑外，對于國信證券而言，2019年的“雙豐收”業績還折射出員工借用客戶名義買賣股票、旗下分公司、子公司、營業部收“罰單”等“窘境”。

　　根據國信證券2019年度報告披露，去年共累計收到五大“罰單”。

　　一，2019年2月18日，香港證監會對公司子公司國信香港的下屬子公司國信證券（香港）經紀有限公司采 取紀律行動，因國信證券（香港）經紀有限公司于2014年11月至2015年12月期間未遵守有關打擊洗錢及恐 怖分子資金籌集的監管規定，對其作出公開譴責及罰款1,520萬港元。

　　二，2019年4月17日，中國人民銀行呼和浩特中心支行對內蒙古分公司作出《行政處罰決定書》（蒙銀罰 字[2019]第4號）。因內蒙古分公司未按規定有效履行反洗錢客戶身份識別義務和未按照規定報送可疑交 易報告，中國人民銀行呼和浩特中心支行對內蒙古分公司及內蒙古分公司合規風控總監分別處以人民幣20 萬元和1萬元罰款。

　　三，2019年8月7日，廣東證監局作出《關于對國信證券股份有限公司廣東南海分公司采取責令增加內部 合規檢查次數并提交合規檢查報告措施的決定》，查明南海分公司存在員工私下接受客戶委托買賣證券、 借用客戶名義買賣股票的行為，南海分公司未能及時發現并有效實施合規管理等相關情況。廣東證監局決 定對南海分公司采取增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告的行政監管措施。

　　四，2019年9月27日，中國人民銀行綿陽市中心支行對公司綿陽興達街證券營業部作出《行政處罰決定書》（綿銀罰字[2019]第2號）。因綿陽興達街證券營業部在反洗錢工作中，未按規定對高風險客戶采取強 化識別措施，中國人民銀行綿陽市中心支行對綿陽興達街證券營業部及綿陽興達街證券營業部合規風控專員分別處以人民幣20萬元和1萬元罰款。

　　五，2019年12月17日，江蘇證監局作出《江蘇證監局關于對國信證券股份有限公司采取出具警示函措施 的決定》（[2019]99號），查明公司作為“16亭公投”公司債券項目的受托管理人，存在對發行人募集資 金使用監督不到位，未及時發現發行人存在部分募集資金未按約定用途使用的情況，未按照《受托管理協 議》的約定履行職責。江蘇證監局決定對公司采取出具警示函的行政監管措施。