私募大消息！證監局出手了，一天開出兩大罰單

　　券商私募業務傳來大消息！廣東證監局出手了，一天之內開出兩張大罰單，分別發給了萬聯證券和東莞證券，其中東莞證券虎門分公司被罰的原因是私募產品“飛單”。

　　沒完成整改就開展業務

　　萬聯證券及私募子公司收到監管罰單

　　近期，廣東證監局發布了一則針對萬聯證券的行政監管措施決定書。主要問題是萬聯證券的私募投資基金子公司萬聯天澤資本在完成組織架構規范整改公示前實際開展業務，且在2017年9月證監會強調相關規范要求后仍有5只違規產品出現投資者首筆款項繳款的情況。

　　事實上，早在2016年底，中國證券業協會就發布了《證券公司私募投資基金子公司管理規范》，規范券商私募子公司的發展，并要求券商及私募子公司進行自查、報送整改方案進行整改，整改期限是一年；隨后，中證協陸續公布了多批券商私募子公司規范名單，完成整改、拿到“準生證”的券商私募子公司才可以新增業務、存量開放申購或追加資金等。

　　但是，這次萬聯天澤的問題是還沒有完成整改公示，就開展了業務；而且在監管強調規范要求后還有一些違規產品在向投資者銷售。

　　廣東證監局表示，萬聯天澤的行為違反了《證券公司私募投資基金子公司管理規范》第三十七條的規定，反映出萬聯證券對子公司經營管理行為的合規性監督檢查不到位。基金君查了第三十七條的規定：本規范發布之日起十二個月內，證券公司及其私募基金子公司應當達到本規范的要求；規范發布實施前證券公司設立的直接投資業務子公司以自有資金直接進行股權投資或已設立的下設基金管理機構及基金不符合相關要求的，不得新增業務，存量業務可以存續到項目到期，到期前不得開放申購或追加資金，不得續期。

　　所以，按照《證券公司監督管理條例》第七十條第一款的規定，廣東證監局決定責令萬聯證券做幾件事情：

　　一是增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告，自本監管措施下發之日起6個月內，每2個月對子公司經營管理行為的合規性和組織架構規范整改工作的落實情況開展一次內部合規檢查，及時發現違法違規行為和風險隱患并予以改正消除；

　　二是根據檢查情況切實完善管理制度和內部控制措施，并在每次檢查后10個工作日內，向證監局報送合規檢查報告。

　　另外，基金君查詢中國證券投資基金業協會網站數據也發現，目前萬聯天澤資本已備案的私募投資基金共有10只，均是在新規以后發行的；其中有4只基金沒有托管，包括廣州天澤盈發工業股權投資中心（有限合伙）、廣州天澤弘發股權投資中心（有限合伙）、廣州天澤華商股權投資中心（有限合伙）、廣州天澤渝發投資中心（有限合伙）。

　　券商私募子公司監管加強

　　中證協公布多批整改名單

　　近年來，監管加強對券商私募子公司的監管要求。2016年12月30日，中證協發布的《證券公司私募投資基金子公司管理規范》，要求（1）證券公司應當以自有資金全資設立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式變相與其他投資者共同出資；（2）私募基金子公司根據稅收、政策、監管、合作方需求等需要下設基金管理機構等特殊目的機構的，應當持有該機構35%以上的股權或出資，且擁有管理控制權；（3）私募基金子公司及其下設基金管理機構將自有資金投資于本機構設立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的20%；（4）私募基金子公司下設的基金管理機構，只能管理與本機構設立目的一致的私募股權基金，各下設基金管理機構的業務范圍應當清晰明確，不得交叉重復。

　　彼時，中證協要求券商及其私募子公司按照規范進行自查，擬定整改方案，在2017年2月16日前向協會及證監局報送方案，并且每個月報送整改進度。

　　監管給予券商及其私募子公司的整改時間是12個月，到2017年底整改期滿，協會公布了四批券商私募子公司規范名單，共有37家券商的51家私募子公司拿到“準生證”，完成整改以后可以開展新業務、繼續申購等。但當時還有大量私募子公司沒有完成整改，“不得新增業務”和“存量到期前不得開放申購或追加資金、不得續期”。到今年年初，中證協公布了第十一批證券公司及其私募基金子公司等規范平臺名單，包含中原證券、首創證券、東方證券等券商及其私募基金子公司。

　　東莞證券也被罰

　　4月19日，因涉嫌向客戶銷售非公司代銷的私募證券基金，廣東證監局網站掛出一則罰單，向東莞證券虎門分公司采取出具警示函措施的決定。

　　據監管函顯示，東莞證券虎門分公司原負責人趙某在未經過東莞證券審批的情況下，組織員工向客戶銷售非東莞證券代銷的私募證券投資基金。

　　據知情人士透露，此次違規代銷的產品是債券類私募產品，該產品在18年底的“債券違約潮”中踩雷，相關投資者受損，引發了一場公司與投資者之間的糾紛，趙某的行為才被曝光。據悉， 該負責人已經被撤職。

　　據企查查的信息查詢，東莞證券虎門分公司的法人代表在2018年12月29日，已經由趙淦鴻變更成了紀龍鴻。

　　按照相關法律法規，廣東證監局決定對東莞證券虎門分公司采取出具警示函的行政監管措施，并要求該分公司高度重視上述問題，組織工作人員切實加強對證券法律法規的學習，在前期自查自糾基礎上，進一步加強內部管控，杜絕此類事件再次發生。

　　一周內兩次接罰單

　　此前，4月12日，大連證監局因東莞證券大連星海廣場證券營業部存在營業部原負責人于雷涉嫌合同詐騙犯罪；部分重要空白合同文本遺失兩宗違法行為，給東莞證券下發了行政監管措施決定書。

　　大連證監局公告顯示，東莞證券大連星海廣場營業部存在以下問題：一是營業部原負責人于雷涉嫌合同詐騙犯罪；二是部分重要空白合同文本遺失。這表明該營業部風險管理與內部控制制度執行不到位，未能有效防范和控制風險。

　　大連證監局認為，上述問題反映出東莞證券營業部內部崗位制衡失效，未能有效防控風險，在空白憑證管理方面存在漏洞。要求該營業部于2019年4月30日前完成整改，并向大連證監局提交書面整改報告。

　　同時責令該營業部增加內部合規檢查次數，應在2019年5月1日至2020 年4月30日期間，每季度至少開展一次內部合規檢查，并在每次檢查結束后10個工作日內，向大連證監局局報送合規檢查報告。

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